阶段性收紧IPO、下调印花税!史无前例政策“组合拳”来了,提振市场信心

2023-08-27 22:20:11 来源:文汇网

为进一步活跃资本市场、提振投资者信心,证监会今晚密集发布三大重磅新举措——降低融资保证金最低比例,由100%降低至80%;进一步规范股份减持行为;优化IPO、再融资监管安排。叠加上印花税下调,这套力度空前的“组合拳”释放出了强有力的政策信号,有利于市场加速恢复,推动股市的长期稳定发展。

合理把握IPO、再融资节奏

证监会方面表示,充分考虑当前市场形势,完善一二级市场逆周期调节机制,围绕合理把握IPO、再融资节奏,作出了一系列新的安排,包括根据近期市场情况,阶段性收紧IPO节奏,促进投融资两端的动态平衡。


(相关资料图)

与此同时,对于金融行业上市公司或者其他行业大市值上市公司的大额再融资,实施预沟通机制,关注融资必要性和发行时机。突出扶优限劣,对于存在破发、破净、经营业绩持续亏损、财务性投资比例偏高等情形的上市公司再融资,适当限制其融资间隔、融资规模。引导上市公司合理确定再融资规模,严格执行融资间隔期要求。审核中将对前次募集资金是否基本使用完毕,前次募集资金项目是否达到预期效益等予以重点关注。

此外,严格要求上市公司募集资金应当投向主营业务,严限多元化投资。房地产上市公司再融资不受破发、破净和亏损限制。

进一步规范股份减持行为

在进一步规范股份减持行为方面,证监会也作出了新的要求。其中,明确提出上市公司存在破发、破净情形,或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的,控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。控股股东、实际控制人的一致行动人比照上述要求执行;上市公司披露为无控股股东、实际控制人的,第一大股东及其实际控制人比照上述要求执行。

同时,从严控制其他上市公司股东减持总量,引导其根据市场形势合理安排减持节奏;鼓励控股股东、实际控制人及其他股东承诺不减持股份或者延长股份锁定期。

证监会还在抓紧修改《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,提升规则效力层级,细化相关责任条款,加大对违规减持行为的打击力度。

调降融资保证金比例

为促进融资融券业务功能发挥,更好满足投资者合理交易需求,经证监会批准,上交所、深交所、北交所昨晚发布通知,修订《融资融券交易实施细则》,将投资者融资买入证券时的融资保证金最低比例由100%降低至80%。此调整将自2023年9月8日收市后实施。

近年来,融资融券业务稳健运行,交易机制持续优化,证券公司合规风控水平持续提升,投资者理性交易和风险防控意识明显增强。截至2023年8月24日,场内融资融券余额15678亿元,保证金比例维持较高水平,业务整体风险可控。在杠杆风险总体可控的基础下,适度放宽融资保证金比例,有利于促进融资融券业务功能发挥,盘活存量资金。

本次调整同时适用于新开仓合约及存量合约,投资者不必了结存量合约即可适用新的保证金比例。证券公司可综合评估不同客户征信及履约情况等,合理确定客户的融资保证金比例。投资者应当继续秉持理性投资理念,根据自身风险承受能力,合理运用融资融券工具。证监会将督促证券公司切实加强风险管理,做好投资者服务,保护投资者合法权益。

作者:唐玮婕

编辑:商慧

责任编辑:戎兵

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